關(guān)于舉辦“國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展背景下集團(tuán)管控體系建設(shè)與公司治理暨董監(jiān)事履職能力提升專題研修班”的通知

各有關(guān)單位：                                                                 

2023年是我國社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中重要的一年，“十四五”發(fā)展規(guī)劃實(shí)施進(jìn)入第三年，企業(yè)作為重要的市場主體，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展重任在肩。國有企業(yè)改革三年行動(dòng)方案落實(shí)已收官，建立健全中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，完善市場化經(jīng)營機(jī)制，各項(xiàng)改革舉措要切實(shí)激發(fā)企業(yè)內(nèi)部活力，轉(zhuǎn)化為創(chuàng)造價(jià)值的強(qiáng)勁動(dòng)力，為夯實(shí)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)添磚加瓦，也是黨的二十大召開后對國企改革發(fā)展賦予新的任務(wù)。

建設(shè)與完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善集團(tuán)管控與治理，是大型集團(tuán)企業(yè)努力建成具有國際競爭力的世界一流企業(yè)必須逾越的“檻”。如何建立和完善具有中國特色的集團(tuán)治理制度和市場化經(jīng)營機(jī)制？推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)走高質(zhì)量發(fā)展的道路？提高集團(tuán)企業(yè)市場化、現(xiàn)代化和國際化經(jīng)營的能力？如何正確定位集團(tuán)總部的職能與發(fā)揮價(jià)值創(chuàng)造功能？母子公司如何界定集分權(quán)邊界、選擇管控模式與架設(shè)動(dòng)力體系？集團(tuán)如何規(guī)范股權(quán)代表出任董事監(jiān)事履職行為？為了滿足大家學(xué)習(xí)、研討與交流的需要，推進(jìn)國企不斷進(jìn)取主動(dòng)改革的實(shí)務(wù)運(yùn)作。經(jīng)研究決定2023年繼續(xù)舉辦“國資國企改革背景下集團(tuán)管控體系建設(shè)與公司治理暨董監(jiān)事履職實(shí)務(wù)專題研修班” 。授課過程中穿插現(xiàn)場輔導(dǎo)和現(xiàn)場答疑，對提升董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員及中高層管理者履職能力和實(shí)務(wù)操作技巧具有較強(qiáng)的針對性和指導(dǎo)性。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、培訓(xùn)內(nèi)容

第一部分：現(xiàn)代企業(yè)制度與集團(tuán)企業(yè)治理改革

1、新時(shí)代國企改革與現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)；（“兩個(gè)一以貫之”與我國國企治理的改革實(shí)踐）

2、產(chǎn)業(yè)調(diào)整與大集團(tuán)分級(jí)治理管控的市場化方向；（數(shù)字化轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)對集團(tuán)管控與分權(quán)制衡的新要求）

3、集團(tuán)企業(yè)分類管控與治理的“雙輪驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”；（集團(tuán)管控三種模式：營運(yùn)管控、戰(zhàn)略管控、財(cái)務(wù)管控）

4、出資企業(yè)股權(quán)管理與治理模式的選擇與約束；（集團(tuán)治理的不同模式：獨(dú)資子企業(yè)、控股子公司與參股公司）

5、更多采用治理原則維護(hù)出資權(quán)益推進(jìn)集團(tuán)戰(zhàn)略實(shí)施；（“大集團(tuán)、小總部、強(qiáng)管控”治理模式的實(shí)踐探索）

6、集團(tuán)總部的核心功能與股權(quán)代表出任董事監(jiān)事的角色定位。（主要職能“戰(zhàn)略管理、戰(zhàn)略協(xié)同、服務(wù)支持、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控”）

第二部分：集團(tuán)向出資企業(yè)派出董事履職實(shí)務(wù)

1、出資企業(yè)董事會(huì)的治理功能定位；（決策機(jī)構(gòu)、選人用人/完善分配和防控風(fēng)險(xiǎn)）

2、集團(tuán)向出資公司派出董事的職權(quán)規(guī)范；（落實(shí)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)、保護(hù)出資方權(quán)益的代理人）

3、派出董事的權(quán)利義務(wù)與履職風(fēng)險(xiǎn)；（《公司法》法定職權(quán)規(guī)范，公司章程的規(guī)定特別）

4、派出董事參與董事會(huì)的議事規(guī)則和責(zé)任承擔(dān)規(guī)范；（民主議決、“票決制”和利益沖突規(guī)范，《公司法》133條）

5、集團(tuán)派出董事的核心履職能力；（聚焦集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向，科學(xué)精準(zhǔn)決策和提高供給質(zhì)量、正確選人用人培育經(jīng)營者發(fā)揮企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的精神、改善經(jīng)營機(jī)制全面防控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，更好發(fā)揮母公司優(yōu)勢提高市場競爭力）

6、履職案例

第三部分：集團(tuán)向出資企業(yè)派出監(jiān)事履職實(shí)務(wù)

1、集團(tuán)管控體系下投資企業(yè)監(jiān)事會(huì)的治理功能；（貫徹集團(tuán)戰(zhàn)略、專司內(nèi)部出資監(jiān)督檢查的治理功能）

2、集團(tuán)管控體系下投資企業(yè)監(jiān)事的職權(quán)定位；（發(fā)揮派出監(jiān)事防控投資風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)出資安全的代理人作用）

3、出資企業(yè)派出監(jiān)事的權(quán)利義務(wù)與法律責(zé)任；（公司法職權(quán)制度規(guī)范，加強(qiáng)股權(quán)管理與保護(hù)股東權(quán)益）

4、監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則和監(jiān)事責(zé)任承擔(dān)規(guī)范；（民主議決、利益沖突規(guī)范。“四可”痕跡化履職管理）

5、派出監(jiān)事的核心履職能力；（融入集團(tuán)股權(quán)管理大監(jiān)督體系，檢查公司財(cái)務(wù)及時(shí)查錯(cuò)糾弊、監(jiān)督高管職務(wù)行為有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、準(zhǔn)確評價(jià)經(jīng)營績效和經(jīng)營者履職狀況、按照出資監(jiān)督要求及時(shí)報(bào)告績效成果和經(jīng)營狀況）

6、履職案例

第四部分：集團(tuán)派出董事監(jiān)事管理的制度化

1、制定派出董事監(jiān)事管理制度的依據(jù)和原則；（法律法規(guī)、規(guī)范性文件、集團(tuán)章程和有關(guān)規(guī)定）

2、派出專（兼）職董事監(jiān)事聘用與解聘規(guī)定；

3、派出專（兼）職董事監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)與責(zé)任；（明確履職的法律責(zé)任和報(bào)告后執(zhí)行責(zé)任的沖突規(guī)范）

4、派出專（兼）職董事監(jiān)事的考核、評價(jià)與問責(zé)；

5、派出專（兼）職董事監(jiān)事的薪酬、待遇與費(fèi)用保障；

6、派出董事監(jiān)事支撐服務(wù)體系的建立和完善；（政策指導(dǎo)、工作聯(lián)系（協(xié)同聯(lián)動(dòng)）、報(bào)告程序、咨詢培訓(xùn)等）7、董監(jiān)事業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。

二、參加對象

各單位董事長、監(jiān)事會(huì)主席（監(jiān)事長）、董事、監(jiān)事、董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、董事會(huì)秘書、監(jiān)事會(huì)秘書以及董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室、證券部、審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、資本運(yùn)營部等部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。

三、主講專家

擬邀請國資委、財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究院、國家會(huì)計(jì)學(xué)院，國有資產(chǎn)管理專家，及經(jīng)驗(yàn)豐富的咨詢公司高管等，并組織交流與研討。

四、培訓(xùn)方式（線上+線下）

02月24-28日     地 點(diǎn)：昆  明 （24日全天報(bào)到）

03月24-28日     地 點(diǎn)：蘇  州 （24日全天報(bào)到）

五、報(bào)名辦法與費(fèi)用

1、報(bào)名辦法：因本通知發(fā)放范圍有限，請協(xié)助轉(zhuǎn)發(fā)本通知并認(rèn)真組織本地區(qū)、本單位相關(guān)人員統(tǒng)一填寫參會(huì)回執(zhí)表傳真或電子郵件到會(huì)務(wù)組。需要2023年度培訓(xùn)計(jì)劃方案請及時(shí)與會(huì)務(wù)組聯(lián)系。（及時(shí)電話確認(rèn)，以便提前做好安排）

2、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)：（一次繳費(fèi)一年有效期免費(fèi)參加后續(xù)培訓(xùn)，限本人） 

A：單人參加 3980 /人/年，開通本人線上賬號(hào)一個(gè)，一年有效期內(nèi)免費(fèi)參加后續(xù)培訓(xùn)不限次數(shù)。

B：19800 元/年可安排 6人（不計(jì)次）線下學(xué)習(xí)，10個(gè)線上賬號(hào)一年有效期內(nèi)免費(fèi)參加后續(xù)培訓(xùn)不限次數(shù)。

C：39800 元/年可安排 12 人（不計(jì)次）線下學(xué)習(xí)，25個(gè)線上賬號(hào)，一年有效期內(nèi)免費(fèi)參加后續(xù)培訓(xùn)不限次數(shù)。

備注：食宿統(tǒng)一安排，費(fèi)用自理。