關(guān)于舉辦“國有企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展背景下集團管控體系建設(shè)與公司治理暨董監(jiān)事履職能力提升專題研修班”的通知

各有關(guān)單位：                                                                 

2023年是我國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)進程中重要的一年，“十四五”發(fā)展規(guī)劃實施進入第三年，企業(yè)作為重要的市場主體，推進高質(zhì)量發(fā)展重任在肩。國有企業(yè)改革三年行動方案落實已收官，建立健全中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，完善市場化經(jīng)營機制，各項改革舉措要切實激發(fā)企業(yè)內(nèi)部活力，轉(zhuǎn)化為創(chuàng)造價值的強勁動力，為夯實社會主義現(xiàn)代化強國的經(jīng)濟基礎(chǔ)添磚加瓦，也是黨的二十大召開后對國企改革發(fā)展賦予新的任務(wù)。

建設(shè)與完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善集團管控與治理，是大型集團企業(yè)努力建成具有國際競爭力的世界一流企業(yè)必須逾越的“檻”。如何建立和完善具有中國特色的集團治理制度和市場化經(jīng)營機制？推進企業(yè)轉(zhuǎn)型升級走高質(zhì)量發(fā)展的道路？提高集團企業(yè)市場化、現(xiàn)代化和國際化經(jīng)營的能力？如何正確定位集團總部的職能與發(fā)揮價值創(chuàng)造功能？母子公司如何界定集分權(quán)邊界、選擇管控模式與架設(shè)動力體系？集團如何規(guī)范股權(quán)代表出任董事監(jiān)事履職行為？為了滿足大家學(xué)習(xí)、研討與交流的需要，推進國企不斷進取主動改革的實務(wù)運作。經(jīng)研究決定2023年繼續(xù)舉辦“國資國企改革背景下集團管控體系建設(shè)與公司治理暨董監(jiān)事履職實務(wù)專題研修班” 。授課過程中穿插現(xiàn)場輔導(dǎo)和現(xiàn)場答疑，對提升董事會成員、監(jiān)事會成員及中高層管理者履職能力和實務(wù)操作技巧具有較強的針對性和指導(dǎo)性�，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、培訓(xùn)內(nèi)容

第一部分：現(xiàn)代企業(yè)制度與集團企業(yè)治理改革

1、新時代國企改革與現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)；（“兩個一以貫之”與我國國企治理的改革實踐）

2、產(chǎn)業(yè)調(diào)整與大集團分級治理管控的市場化方向；（數(shù)字化轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級對集團管控與分權(quán)制衡的新要求）

3、集團企業(yè)分類管控與治理的“雙輪驅(qū)動戰(zhàn)略”；（集團管控三種模式：營運管控、戰(zhàn)略管控、財務(wù)管控）

4、出資企業(yè)股權(quán)管理與治理模式的選擇與約束；（集團治理的不同模式：獨資子企業(yè)、控股子公司與參股公司）

5、更多采用治理原則維護出資權(quán)益推進集團戰(zhàn)略實施；（“大集團、小總部、強管控”治理模式的實踐探索）

6、集團總部的核心功能與股權(quán)代表出任董事監(jiān)事的角色定位。（主要職能“戰(zhàn)略管理、戰(zhàn)略協(xié)同、服務(wù)支持、風(fēng)險監(jiān)控”）

第二部分：集團向出資企業(yè)派出董事履職實務(wù)

1、出資企業(yè)董事會的治理功能定位；（決策機構(gòu)、選人用人/完善分配和防控風(fēng)險）

2、集團向出資公司派出董事的職權(quán)規(guī)范；（落實集團發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)、保護出資方權(quán)益的代理人）

3、派出董事的權(quán)利義務(wù)與履職風(fēng)險；（《公司法》法定職權(quán)規(guī)范，公司章程的規(guī)定特別）

4、派出董事參與董事會的議事規(guī)則和責(zé)任承擔(dān)規(guī)范；（民主議決、“票決制”和利益沖突規(guī)范，《公司法》133條）

5、集團派出董事的核心履職能力；（聚焦集團戰(zhàn)略目標(biāo)導(dǎo)向，科學(xué)精準(zhǔn)決策和提高供給質(zhì)量、正確選人用人培育經(jīng)營者發(fā)揮企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的精神、改善經(jīng)營機制全面防控經(jīng)營風(fēng)險，更好發(fā)揮母公司優(yōu)勢提高市場競爭力）

6、履職案例

第三部分：集團向出資企業(yè)派出監(jiān)事履職實務(wù)

1、集團管控體系下投資企業(yè)監(jiān)事會的治理功能；（貫徹集團戰(zhàn)略、專司內(nèi)部出資監(jiān)督檢查的治理功能）

2、集團管控體系下投資企業(yè)監(jiān)事的職權(quán)定位；（發(fā)揮派出監(jiān)事防控投資風(fēng)險、維護出資安全的代理人作用）

3、出資企業(yè)派出監(jiān)事的權(quán)利義務(wù)與法律責(zé)任；（公司法職權(quán)制度規(guī)范，加強股權(quán)管理與保護股東權(quán)益）

4、監(jiān)事會的議事規(guī)則和監(jiān)事責(zé)任承擔(dān)規(guī)范；（民主議決、利益沖突規(guī)范。“四可”痕跡化履職管理）

5、派出監(jiān)事的核心履職能力；（融入集團股權(quán)管理大監(jiān)督體系，檢查公司財務(wù)及時查錯糾弊、監(jiān)督高管職務(wù)行為有效防控合規(guī)風(fēng)險、準(zhǔn)確評價經(jīng)營績效和經(jīng)營者履職狀況、按照出資監(jiān)督要求及時報告績效成果和經(jīng)營狀況）

6、履職案例

第四部分：集團派出董事監(jiān)事管理的制度化

1、制定派出董事監(jiān)事管理制度的依據(jù)和原則；（法律法規(guī)、規(guī)范性文件、集團章程和有關(guān)規(guī)定）

2、派出專（兼）職董事監(jiān)事聘用與解聘規(guī)定；

3、派出專（兼）職董事監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)與責(zé)任；（明確履職的法律責(zé)任和報告后執(zhí)行責(zé)任的沖突規(guī)范）

4、派出專（兼）職董事監(jiān)事的考核、評價與問責(zé)；

5、派出專（兼）職董事監(jiān)事的薪酬、待遇與費用保障；

6、派出董事監(jiān)事支撐服務(wù)體系的建立和完善；（政策指導(dǎo)、工作聯(lián)系（協(xié)同聯(lián)動）、報告程序、咨詢培訓(xùn)等）7、董監(jiān)事業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)。

二、參加對象

各單位董事長、監(jiān)事會主席（監(jiān)事長）、董事、監(jiān)事、董事會成員、監(jiān)事會成員、董事會秘書、監(jiān)事會秘書以及董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室、證券部、審計部、紀(jì)檢監(jiān)察部、資本運營部等部門負責(zé)人及相關(guān)人員。

三、主講專家

擬邀請國資委、財政部財政科學(xué)研究院、國家會計學(xué)院，國有資產(chǎn)管理專家，及經(jīng)驗豐富的咨詢公司高管等，并組織交流與研討。

四、培訓(xùn)方式（線上+線下）

02月24-28日     地 點：昆  明 （24日全天報到）

03月24-28日     地 點：蘇  州 （24日全天報到）

五、報名辦法與費用

1、報名辦法：因本通知發(fā)放范圍有限，請協(xié)助轉(zhuǎn)發(fā)本通知并認真組織本地區(qū)、本單位相關(guān)人員統(tǒng)一填寫參會回執(zhí)表傳真或電子郵件到會務(wù)組。需要2023年度培訓(xùn)計劃方案請及時與會務(wù)組聯(lián)系。（及時電話確認，以便提前做好安排）

2、費用標(biāo)準(zhǔn)：（一次繳費一年有效期免費參加后續(xù)培訓(xùn)，限本人） 

A：單人參加 3980 /人/年，開通本人線上賬號一個，一年有效期內(nèi)免費參加后續(xù)培訓(xùn)不限次數(shù)。

B：19800 元/年可安排 6人（不計次）線下學(xué)習(xí)，10個線上賬號一年有效期內(nèi)免費參加后續(xù)培訓(xùn)不限次數(shù)。

C：39800 元/年可安排 12 人（不計次）線下學(xué)習(xí)，25個線上賬號，一年有效期內(nèi)免費參加后續(xù)培訓(xùn)不限次數(shù)。

備注：食宿統(tǒng)一安排，費用自理。