關于舉辦“國有企業高質量發展背景下集團管控體系建設與公司治理暨董監事履職能力提升專題研修班”的通知

各有關單位：                                                                 

2023年是我國社會主義現代化建設進程中重要的一年，“十四五”發展規劃實施進入第三年，企業作為重要的市場主體，推進高質量發展重任在肩。國有企業改革三年行動方案落實已收官，建立健全中國特色現代企業制度，完善市場化經營機制，各項改革舉措要切實激發企業內部活力，轉化為創造價值的強勁動力，為夯實社會主義現代化強國的經濟基礎添磚加瓦，也是黨的二十大召開后對國企改革發展賦予新的任務。

建設與完善現代企業制度，完善集團管控與治理，是大型集團企業努力建成具有國際競爭力的世界一流企業必須逾越的“檻”。如何建立和完善具有中國特色的集團治理制度和市場化經營機制？推進企業轉型升級走高質量發展的道路？提高集團企業市場化、現代化和國際化經營的能力？如何正確定位集團總部的職能與發揮價值創造功能？母子公司如何界定集分權邊界、選擇管控模式與架設動力體系？集團如何規范股權代表出任董事監事履職行為？為了滿足大家學習、研討與交流的需要，推進國企不斷進取主動改革的實務運作。經研究決定2023年繼續舉辦“國資國企改革背景下集團管控體系建設與公司治理暨董監事履職實務專題研修班” 。授課過程中穿插現場輔導和現場答疑，對提升董事會成員、監事會成員及中高層管理者履職能力和實務操作技巧具有較強的針對性和指導性。現將有關事項通知如下：

一、培訓內容

第一部分：現代企業制度與集團企業治理改革

1、新時代國企改革與現代企業制度建設；（“兩個一以貫之”與我國國企治理的改革實踐）

2、產業調整與大集團分級治理管控的市場化方向；（數字化轉型與產業升級對集團管控與分權制衡的新要求）

3、集團企業分類管控與治理的“雙輪驅動戰略”；（集團管控三種模式：營運管控、戰略管控、財務管控）

4、出資企業股權管理與治理模式的選擇與約束；（集團治理的不同模式：獨資子企業、控股子公司與參股公司）

5、更多采用治理原則維護出資權益推進集團戰略實施；（“大集團、小總部、強管控”治理模式的實踐探索）

6、集團總部的核心功能與股權代表出任董事監事的角色定位。（主要職能“戰略管理、戰略協同、服務支持、風險監控”）

第二部分：集團向出資企業派出董事履職實務

1、出資企業董事會的治理功能定位；（決策機構、選人用人/完善分配和防控風險）

2、集團向出資公司派出董事的職權規范；（落實集團發展戰略引領、保護出資方權益的代理人）

3、派出董事的權利義務與履職風險；（《公司法》法定職權規范，公司章程的規定特別）

4、派出董事參與董事會的議事規則和責任承擔規范；（民主議決、“票決制”和利益沖突規范，《公司法》133條）

5、集團派出董事的核心履職能力；（聚焦集團戰略目標導向，科學精準決策和提高供給質量、正確選人用人培育經營者發揮企業家干事創業的精神、改善經營機制全面防控經營風險，更好發揮母公司優勢提高市場競爭力）

6、履職案例

第三部分：集團向出資企業派出監事履職實務

1、集團管控體系下投資企業監事會的治理功能；（貫徹集團戰略、專司內部出資監督檢查的治理功能）

2、集團管控體系下投資企業監事的職權定位；（發揮派出監事防控投資風險、維護出資安全的代理人作用）

3、出資企業派出監事的權利義務與法律責任；（公司法職權制度規范，加強股權管理與保護股東權益）

4、監事會的議事規則和監事責任承擔規范；（民主議決、利益沖突規范。“四可”痕跡化履職管理）

5、派出監事的核心履職能力；（融入集團股權管理大監督體系，檢查公司財務及時查錯糾弊、監督高管職務行為有效防控合規風險、準確評價經營績效和經營者履職狀況、按照出資監督要求及時報告績效成果和經營狀況）

6、履職案例

第四部分：集團派出董事監事管理的制度化

1、制定派出董事監事管理制度的依據和原則；（法律法規、規范性文件、集團章程和有關規定）

2、派出專（兼）職董事監事聘用與解聘規定；

3、派出專（兼）職董事監事的職權、義務與責任；（明確履職的法律責任和報告后執行責任的沖突規范）

4、派出專（兼）職董事監事的考核、評價與問責；

5、派出專（兼）職董事監事的薪酬、待遇與費用保障；

6、派出董事監事支撐服務體系的建立和完善；（政策指導、工作聯系（協同聯動）、報告程序、咨詢培訓等）7、董監事業務管理系統。

二、參加對象

各單位董事長、監事會主席（監事長）、董事、監事、董事會成員、監事會成員、董事會秘書、監事會秘書以及董事會辦公室、監事會辦公室、證券部、審計部、紀檢監察部、資本運營部等部門負責人及相關人員。

三、主講專家

擬邀請國資委、財政部財政科學研究院、國家會計學院，國有資產管理專家，及經驗豐富的咨詢公司高管等，并組織交流與研討。

四、培訓方式（線上+線下）

02月24-28日     地 點：昆  明 （24日全天報到）

03月24-28日     地 點：蘇  州 （24日全天報到）

五、報名辦法與費用

1、報名辦法：因本通知發放范圍有限，請協助轉發本通知并認真組織本地區、本單位相關人員統一填寫參會回執表傳真或電子郵件到會務組。需要2023年度培訓計劃方案請及時與會務組聯系。（及時電話確認，以便提前做好安排）

2、費用標準：（一次繳費一年有效期免費參加后續培訓，限本人） 

A：單人參加 3980 /人/年，開通本人線上賬號一個，一年有效期內免費參加后續培訓不限次數。

B：19800 元/年可安排 6人（不計次）線下學習，10個線上賬號一年有效期內免費參加后續培訓不限次數。

C：39800 元/年可安排 12 人（不計次）線下學習，25個線上賬號，一年有效期內免費參加后續培訓不限次數。

備注：食宿統一安排，費用自理。