關(guān)于舉辦“集團(tuán)治理與董事監(jiān)事履職實(shí)務(wù)專題培訓(xùn)班”       

的通知                               

各有關(guān)單位：                                                                 

2021年是我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中具有特殊重要性的一年，企業(yè)改革發(fā)展重任在肩。落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，要緊抓改革時(shí)間窗口，啃下“硬骨頭”，建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，激發(fā)企業(yè)作為獨(dú)立市場(chǎng)主體的活力與動(dòng)力，加快建設(shè)具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)，為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展增添新動(dòng)能。建設(shè)與完善現(xiàn)代企業(yè)制度，完善集團(tuán)管控與治理，是大型集團(tuán)企業(yè)努力建成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)必須逾越的“檻”。如何建立和完善具有中國(guó)特色的集團(tuán)治理制度和市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制？推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)走高質(zhì)量發(fā)展的道路？提高集團(tuán)企業(yè)市場(chǎng)化、現(xiàn)代化和國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的能力？為了滿足大家學(xué)習(xí)、研討與交流的需要，推進(jìn)國(guó)企不斷進(jìn)取主動(dòng)改革的實(shí)務(wù)運(yùn)作。授課過(guò)程中穿插現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)和現(xiàn)場(chǎng)答疑，對(duì)提升董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員履職能力和實(shí)務(wù)操作技巧具有較強(qiáng)的針對(duì)性和指導(dǎo)性。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、培訓(xùn)內(nèi)容

第一部分：現(xiàn)代企業(yè)制度與集團(tuán)企業(yè)治理改革

1、新時(shí)代國(guó)企改革與現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)；（“兩個(gè)一以貫之”與國(guó)企公司治理“制度化、規(guī)范化”）

2、產(chǎn)業(yè)鏈價(jià)值鏈重構(gòu)與大集團(tuán)分級(jí)治理管控的市場(chǎng)化方向；（數(shù)字化轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級(jí)對(duì)集團(tuán)管控與分權(quán)制衡的新要求）

3、集團(tuán)企業(yè)分類管控與治理的“雙輪驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”；（集團(tuán)管控三種模式：營(yíng)運(yùn)管控、戰(zhàn)略管控、財(cái)務(wù)管控）

4、出資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)對(duì)治理模式的選擇與約束；（集團(tuán)治理的不同模式：獨(dú)資子企業(yè)、控股子公司與參股公司）

5、更多采用治理原則維護(hù)出資權(quán)益推進(jìn)集團(tuán)戰(zhàn)略實(shí)施；（“大集團(tuán)、小總部、強(qiáng)管控”治理模式的實(shí)踐探索）

第二部分：集團(tuán)向出資企業(yè)派出董事履職實(shí)務(wù)

1、出資企業(yè)董事會(huì)的治理功能定位；（如何落實(shí)集團(tuán)戰(zhàn)略？決策、選人用人、分配激勵(lì)和防控風(fēng)險(xiǎn)）

2、集團(tuán)向出資公司派出董事的職權(quán)規(guī)范；（實(shí)施集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)、保護(hù)出資方權(quán)益的代理人）

3、派出董事的權(quán)利義務(wù)與法律責(zé)任；（《公司法》法定職權(quán)規(guī)范，公司章程的規(guī)定特別）

4、派出董事參與董事會(huì)的議事規(guī)則和責(zé)任承擔(dān)規(guī)范；（民主議決、“票決制”和利益沖突規(guī)范，《公司法》133條）

5、集團(tuán)派出董事的核心履職能力；（聚焦科學(xué)精準(zhǔn)決策和提高供給質(zhì)量、正確選人用人培育經(jīng)營(yíng)者發(fā)揮企業(yè)家干事創(chuàng)業(yè)的精神、改善經(jīng)營(yíng)機(jī)制全面防控經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)）

第三部分：集團(tuán)向出資企業(yè)派出監(jiān)事履職實(shí)務(wù)

1、投資企業(yè)監(jiān)事會(huì)的治理功能；（貫徹集團(tuán)戰(zhàn)略、專司內(nèi)部出資監(jiān)督檢查的治理功能）

2、投資企業(yè)監(jiān)事的職權(quán)定位；（發(fā)揮派出監(jiān)事防控投資風(fēng)險(xiǎn)維護(hù)出資安全的代理人作用）

3、監(jiān)事的權(quán)利義務(wù)與法律責(zé)任；（公司法職權(quán)制度規(guī)范，對(duì)股東權(quán)益保護(hù)的規(guī)定）

4、監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則和監(jiān)事責(zé)任承擔(dān)規(guī)范；（民主議決、利益沖突規(guī)范。“四可”痕跡化履職管理）

5、派出監(jiān)事的核心履職能力；（檢查公司財(cái)務(wù)及時(shí)查錯(cuò)糾弊、監(jiān)督高管職務(wù)行為有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)績(jī)效、及時(shí)報(bào)告績(jī)效成果和經(jīng)營(yíng)狀況）

第四部分：集團(tuán)加強(qiáng)對(duì)派出董事監(jiān)事管理的制度化

1、制定派出董事監(jiān)事管理制度的依據(jù)和原則；（法律法規(guī)、規(guī)范性文件、集團(tuán)章程和有關(guān)規(guī)定）

2、派出專（兼）職董事監(jiān)事聘用與解聘規(guī)定；

3、派出專（兼）職董事監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)與責(zé)任；（明確履職的法律責(zé)任和報(bào)告后執(zhí)行責(zé)任的沖突規(guī)范）

4、派出專（兼）職董事監(jiān)事的考核、評(píng)價(jià)與問(wèn)責(zé)；

5、派出專（兼）職董事監(jiān)事的薪酬、待遇與費(fèi)用保障；

6、派出董事監(jiān)事支撐服務(wù)體系的建立和完善；（政策指導(dǎo)、工作聯(lián)系（協(xié)同聯(lián)動(dòng)）、報(bào)告程序、咨詢培訓(xùn)等）

二、參加對(duì)象

各單位董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席（監(jiān)事長(zhǎng)）、董事、監(jiān)事、董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、董事會(huì)秘書(shū)、監(jiān)事會(huì)秘書(shū)以及董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室、證券部、審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、資本運(yùn)營(yíng)部等部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。

三、培訓(xùn)時(shí)間地點(diǎn)

第23期  2021年3月24日-3月27日    北京市(3月24日全天報(bào)到)

第24期  2021年4月7日-4月10日     昆明市(4月7日全天報(bào)到)

第25期  2021年4月14日-4月17日    西安市(4月14日全天報(bào)到)

第26期  2021年4月21日-4月24日    杭州市(4月21日全天報(bào)到)

第27期  2021年5月12日-5月15日    成都市(5月12日全天報(bào)到)

第28期  2021年5月19日-5月22日    上海市(5月19日全天報(bào)到)

第29期  2021年5月26日-5月29日    重慶市(5月26日全天報(bào)到)

第30期  2021年6月2日-6月5日      貴陽(yáng)市(6月2日全天報(bào)到)

第31期  2021年6月16日-6月19日    銀川市(6月16日全天報(bào)到)

第32期  2021年6月23日-6月26日    拉薩市(6月23日全天報(bào)到)

第33期  2021年7月7日-7月10日     青島市(7月7日全天報(bào)到)

第34期  2021年7月14日-7月17日    烏魯木齊市(7月14日全天報(bào)到)

第35期  2021年7月21日-7月24日    寧波市(7月21日全天報(bào)到)

第36期  2021年7月28日-7月31日    西寧市(7月28日全天報(bào)到)

第37期  2021年8月4日-8月7日      煙臺(tái)市(8月4日全天報(bào)到)

第38期  2021年8月11日-8月14日    呼和浩特市(8月11日全天報(bào)到)

第39期  2021年8月18日-8月21日    大連市(8月18日全天報(bào)到)

第40期  2021年8月25日-8月28日    蘭州市(8月25日全天報(bào)到)

第41期  2021年9月1日-9月4日      烏魯木齊市(9月1日全天報(bào)到)

第42期  2021年9月8日-9月11日     青島市(9月8日全天報(bào)到)

第43期  2021年9月15日-9月18日    杭州市(9月15日全天報(bào)到)

第44期  2021年10月13日-10月16日  成都市(10月13日全天報(bào)到)

第45期  2021年10月20日-10月23日  蘇州市(10月20日全天報(bào)到)

第46期  2021年10月27日-10月30日  重慶市(10月27日全天報(bào)到)

第47期  2021年11月10日-11月13日  南寧市(11月10日全天報(bào)到)

第48期  2021年11月17日-11月20日  昆明市(11月17日全天報(bào)到)

第49期  2021年11月24日-11月27日  深圳市(11月24日全天報(bào)到)

第50期  2021年12月1日-12月4日    廈門市(12月1日全天報(bào)到)

第51期  2021年12月8日-12月11日   海口市(12月8日全天報(bào)到)

第52期  2021年12月15日-12月18日  珠海市(12月15日全天報(bào)到)

四、網(wǎng)絡(luò)查詢

    中企聯(lián)企業(yè)培訓(xùn)網(wǎng)（www.zzymm.cn）

五、報(bào)名辦法及要求

1、因本通知發(fā)放范圍有限，敬請(qǐng)各收文單位協(xié)助轉(zhuǎn)發(fā)通知并認(rèn)真組織本地區(qū)、本單位相關(guān)人員統(tǒng)一報(bào)名，各收文單位也可直接報(bào)名。

2、請(qǐng)參加培訓(xùn)班的同志將報(bào)名回執(zhí)（見(jiàn)附件）逐項(xiàng)填好后發(fā)電子郵件至www.zzymm.cn。

培訓(xùn)班詳細(xì)報(bào)到地點(diǎn)及乘車路線收到報(bào)名回執(zhí)后在每期開(kāi)班前一周發(fā)放。