內(nèi)部控制與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)班

培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)：

2019年6月25-26日中山市     2019年7月11-12日上海市

2019年7月18-19日石家莊     2019年7月22-23日貴陽(yáng)市

2019年7月25-26日東莞市     2019年8月11-12日深圳市

2019年8月20-21日蘭州市     2019年8月22-23日烏魯木齊

2019年9月18-19日大連市     2019年9月24-25日廣州市

培訓(xùn)費(fèi)：4500元（含培訓(xùn)費(fèi)、午餐、資料費(fèi)、稅金）食宿協(xié)助預(yù)定 費(fèi)用自理！

培訓(xùn)隊(duì)對(duì)象：

1、包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在內(nèi)的企業(yè)高管

2、風(fēng)險(xiǎn)管理部、內(nèi)控部、內(nèi)審部、財(cái)務(wù)部工作人員

• 3、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)骨干人員

  從風(fēng)控“1.0時(shí)代”到“2.0時(shí)代”，中國(guó)企業(yè)需要推動(dòng)內(nèi)控從合規(guī)走向合身

  從04年SOX法案誕生到如今內(nèi)控建設(shè)如火如荼，10年的時(shí)間讓中國(guó)企業(yè)經(jīng)歷了內(nèi)控從無(wú)到有，從困惑到相對(duì)成熟，一定程度上幫助企業(yè)提高了風(fēng)險(xiǎn)管理能力。然而，無(wú)數(shù)企業(yè)轟轟烈烈的開(kāi)展內(nèi)部控制體系建設(shè)工作后，留下僅僅是一疊疊內(nèi)控手冊(cè)，并沒(méi)有將內(nèi)控融入日常運(yùn)營(yíng)中去，內(nèi)控工作困難重重。

   

• 公司已經(jīng)有了規(guī)章制度，建內(nèi)控還有必要嗎？?jī)?nèi)控的核心價(jià)值在哪里？

• 花大力氣建設(shè)內(nèi)部控制手冊(cè)被大家遺忘在企業(yè)的角落，內(nèi)控工作如何做到實(shí)處？

• 風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)基本都知道了，但有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系該如何搭建？

• 控制聽(tīng)起來(lái)就像是個(gè)枷鎖，大家都不愿意用，如何幫助業(yè)務(wù)部門(mén)接受內(nèi)控？

• 內(nèi)控好像什么都管，但結(jié)果什么都沒(méi)管住，風(fēng)險(xiǎn)管理如何才能貫穿于業(yè)務(wù)始終？

• 內(nèi)控一定是增加業(yè)務(wù)流程的負(fù)擔(dān)嗎？流程簡(jiǎn)化和管理效率提升怎么做？

  隨著公司面臨的外部環(huán)境不斷變化，全球性“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的到來(lái)”以及業(yè)務(wù)發(fā)展的飛速，以風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的內(nèi)控體系建設(shè)尤為重要。在“風(fēng)控2.0時(shí)代”，企業(yè)需要從提升管理、創(chuàng)造價(jià)值出發(fā)，將內(nèi)部控制嵌入運(yùn)營(yíng)流程之中，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理常態(tài)化、前端化，進(jìn)一步優(yōu)化流程效率，最終達(dá)到推動(dòng)戰(zhàn)略落地、提升業(yè)務(wù)績(jī)效的目標(biāo)。

  課程大綱：

  框架篇：把握內(nèi)控密碼，開(kāi)啟風(fēng)險(xiǎn)管理之門(mén)

  一、內(nèi)控概述與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)框架

• 內(nèi)控的前世今生及風(fēng)險(xiǎn)管理思維

• 內(nèi)部控制逐步走向全面風(fēng)險(xiǎn)管理

• COSO“IC-IF框架”與“ERM框架”的全面解讀

• 2013年COSO新框架重大變化與啟發(fā)

• 薩班斯法案的重大影響及適當(dāng)借鑒

  案例分析：內(nèi)控失效給企業(yè)帶來(lái)巨大災(zāi)難的案例

  二、以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的內(nèi)控實(shí)施的支撐平臺(tái)

• 我國(guó)內(nèi)控存在的常見(jiàn)問(wèn)題解析

• 公司治理結(jié)構(gòu)不完善導(dǎo)致內(nèi)控先天缺陷

• 缺乏事前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、管理程序

• 流程、工作標(biāo)準(zhǔn)、權(quán)限設(shè)置模糊

• 全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化的打造

• 把握內(nèi)部控制的實(shí)質(zhì)——風(fēng)險(xiǎn)管理

• 內(nèi)部控制執(zhí)行的實(shí)戰(zhàn)技能

• 構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線

• 內(nèi)部控制規(guī)范應(yīng)用指引在實(shí)務(wù)工作中的具體應(yīng)用

  案例分析：在重點(diǎn)業(yè)務(wù)中，關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和具體控制措施案例

   

   

  實(shí)施篇：運(yùn)籌帷幄，融入業(yè)務(wù)才能管理風(fēng)險(xiǎn)

  三、高效推進(jìn)，內(nèi)控項(xiàng)目實(shí)施指南

• 內(nèi)控體系建立總體路線圖

• 內(nèi)控建立三部曲

• 內(nèi)控項(xiàng)目管理的重點(diǎn)和方法論

• 內(nèi)控項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工

  互動(dòng)討論：企業(yè)需要建立專(zhuān)門(mén)的“風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)”嗎？

• 自上而下，內(nèi)控工作的高效推進(jìn)

• 自下而上，全員風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的內(nèi)控建設(shè)

• 突破內(nèi)控體系建設(shè)過(guò)程中的障礙

• 體系建設(shè)中的人的因素

• 跨部門(mén)溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制的建立

• 集團(tuán)性公司內(nèi)控建設(shè)的戰(zhàn)略協(xié)同

  四、業(yè)務(wù)融合，基于風(fēng)險(xiǎn)整合的流程標(biāo)準(zhǔn)化

• 目標(biāo)管理：從戰(zhàn)略出發(fā)，確定業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

• 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工具應(yīng)用

• 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)的建立

• 風(fēng)險(xiǎn)地圖及風(fēng)險(xiǎn)控制模型

  案例分析：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)戰(zhàn)案例

• 內(nèi)控測(cè)試：建立過(guò)程中的測(cè)試方法

• 流程設(shè)計(jì)有效性評(píng)估

• 業(yè)務(wù)運(yùn)行有效性評(píng)估

• 內(nèi)控缺陷的記錄和認(rèn)定

• 基于風(fēng)險(xiǎn)整合的內(nèi)控手冊(cè)的編制與執(zhí)行

• 流程設(shè)計(jì)，站在全局角度整合資源

• 與業(yè)務(wù)部門(mén)溝通設(shè)計(jì)流程整改方案

• 控制流程試運(yùn)行和跟蹤缺陷整改

• 智能控制：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制及風(fēng)險(xiǎn)解決方案

  實(shí)戰(zhàn)演練：從內(nèi)控測(cè)試到流程優(yōu)化完善的案例