內部控制與企業風險管理培訓班

培訓時間、地點：

2019年6月25-26日中山市     2019年7月11-12日上海市

2019年7月18-19日石家莊     2019年7月22-23日貴陽市

2019年7月25-26日東莞市     2019年8月11-12日深圳市

2019年8月20-21日蘭州市     2019年8月22-23日烏魯木齊

2019年9月18-19日大連市     2019年9月24-25日廣州市

培訓費：4500元（含培訓費、午餐、資料費、稅金）食宿協助預定 費用自理！

培訓隊對象：

1、包括董事長、總經理、副總經理在內的企業高管

2、風險管理部、內控部、內審部、財務部工作人員

• 3、業務部門負責人、業務骨干人員

  從風控“1.0時代”到“2.0時代”，中國企業需要推動內控從合規走向合身

  從04年SOX法案誕生到如今內控建設如火如荼，10年的時間讓中國企業經歷了內控從無到有，從困惑到相對成熟，一定程度上幫助企業提高了風險管理能力。然而，無數企業轟轟烈烈的開展內部控制體系建設工作后，留下僅僅是一疊疊內控手冊，并沒有將內控融入日常運營中去，內控工作困難重重。

   

• 公司已經有了規章制度，建內控還有必要嗎？內控的核心價值在哪里？

• 花大力氣建設內部控制手冊被大家遺忘在企業的角落，內控工作如何做到實處？

• 風險管理的知識基本都知道了，但有效的風險管理體系該如何搭建？

• 控制聽起來就像是個枷鎖，大家都不愿意用，如何幫助業務部門接受內控？

• 內控好像什么都管，但結果什么都沒管住，風險管理如何才能貫穿于業務始終？

• 內控一定是增加業務流程的負擔嗎？流程簡化和管理效率提升怎么做？

  隨著公司面臨的外部環境不斷變化，全球性“風險社會的到來”以及業務發展的飛速，以風險管理為核心的內控體系建設尤為重要。在“風控2.0時代”，企業需要從提升管理、創造價值出發，將內部控制嵌入運營流程之中，實現風險管理常態化、前端化，進一步優化流程效率，最終達到推動戰略落地、提升業務績效的目標。

  課程大綱：

  框架篇：把握內控密碼，開啟風險管理之門

  一、內控概述與風險管理實務框架

• 內控的前世今生及風險管理思維

• 內部控制逐步走向全面風險管理

• COSO“IC-IF框架”與“ERM框架”的全面解讀

• 2013年COSO新框架重大變化與啟發

• 薩班斯法案的重大影響及適當借鑒

  案例分析：內控失效給企業帶來巨大災難的案例

  二、以風險為導向的內控實施的支撐平臺

• 我國內控存在的常見問題解析

• 公司治理結構不完善導致內控先天缺陷

• 缺乏事前風險評估、管理程序

• 流程、工作標準、權限設置模糊

• 全面風險管理文化的打造

• 把握內部控制的實質——風險管理

• 內部控制執行的實戰技能

• 構建企業風險管理的三道防線

• 內部控制規范應用指引在實務工作中的具體應用

  案例分析：在重點業務中，關鍵風險點和具體控制措施案例

   

   

  實施篇：運籌帷幄，融入業務才能管理風險

  三、高效推進，內控項目實施指南

• 內控體系建立總體路線圖

• 內控建立三部曲

• 內控項目管理的重點和方法論

• 內控項目組織機構與職責分工

  互動討論：企業需要建立專門的“風險控制部門”嗎？

• 自上而下，內控工作的高效推進

• 自下而上，全員風險導向的內控建設

• 突破內控體系建設過程中的障礙

• 體系建設中的人的因素

• 跨部門溝通、協調機制的建立

• 集團性公司內控建設的戰略協同

  四、業務融合，基于風險整合的流程標準化

• 目標管理：從戰略出發，確定業務風險管理目標

• 風險評估：風險識別工具應用

• 企業風險數據庫的建立

• 風險地圖及風險控制模型

  案例分析：風險管理目標和風險評估的實戰案例

• 內控測試：建立過程中的測試方法

• 流程設計有效性評估

• 業務運行有效性評估

• 內控缺陷的記錄和認定

• 基于風險整合的內控手冊的編制與執行

• 流程設計，站在全局角度整合資源

• 與業務部門溝通設計流程整改方案

• 控制流程試運行和跟蹤缺陷整改

• 智能控制：風險預警機制及風險解決方案

  實戰演練：從內控測試到流程優化完善的案例