合規(guī)體系建設

合規(guī)體系建設

邱健老師（2天）

 

課程背景

公司的一項重要任務，或者說階段性重要任務就是合規(guī)體系建設。在目前強化監(jiān)管大環(huán)境下，企業(yè)違反反商業(yè)賄賂規(guī)定，反壟斷法，廣告法等法律被重罰的案例屢見不鮮。如何適應這個潮流，開展合規(guī)體系建設工作？或者在以后工作基礎上，做的更扎實，更有成效？

邱健老師從事企業(yè)內部審計工作多年，有多年合規(guī)經驗，他通過深入淺出的理論分析，實踐經驗傳授，幫助學員深刻理解合規(guī)理論，了解合規(guī)體系建設實務，掌握操作要點，從而降低企業(yè)的合規(guī)風險，實現企業(yè)基業(yè)長青。

 

課程對象：企業(yè)內部審計、內部控制、合規(guī)管理部門、紀檢監(jiān)察部門負責人,從事內部審計、內部控制、合規(guī)管理、紀檢監(jiān)察實務操作的部門主管及一般員工，其他對合規(guī)管理感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

 

課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性

 

課程收益

1．幫助學員了解合規(guī)概念；

2．幫助學員了解建立合規(guī)體系；

3．幫助學員學習相關法律法規(guī)，第三方管理，合規(guī)SOP等實務知識；

4．從總體上提升學員合規(guī)體系建設和實務操作能力，助力企業(yè)合規(guī)體系建設工作。

 

課程大綱

第一章 合規(guī)概述

1.  合規(guī)概念

2.  合規(guī)與內部控制和風險管理的關系

3.  合規(guī)重要性

 

第二章 合規(guī)體系建設

1.  合規(guī)體系內容

1.1   立法與執(zhí)法動態(tài)趨勢

1.2   內部調查機制

1.3   合規(guī)流程制定

1.4   內部舉報機制

1.5   第三方管理

1.6   政府執(zhí)法手段及應對

1.7   合規(guī)文化

2．合規(guī)管理內容十六點

3．合規(guī)重點環(huán)節(jié)

4．合規(guī)重點部門

 

第三章 外部環(huán)境法律法規(guī)

1.  刑法（修正案九）

1.1   法律背景及簡介

1.2   重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

2.  禁止商業(yè)賄賂規(guī)定

1.    

2.    

2.1   法律背景及簡介

2.2   重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

3．反不正當競爭法（2016修訂草案）

3.    

3.1   法律背景及簡介

3.2   重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

4．反壟斷法

4.    

4.1   法律背景及簡介

4.2   重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

5.  廣告法

5.1   法律背景及簡介

5.2   重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

6.        環(huán)境保護法

6.1   法律背景及簡介

6.2   重要條款解析

【案例分析】典型案例分析

 

第四章 第三方管理

1.  管理方法（五種）

【案例分析】管理方法典型案例分析

2.  重點管理對象（十點）

5. 

【案例分析】典型案例分析

 

第五章 數據合規(guī)

1.  協(xié)議簽署

2.  數據保護

【案例分析】數據合規(guī)典型案例分析

 

第六章 合規(guī)調查及舉報

1.  如何有意識發(fā)現舞弊

2.  調查原則

3.  調查風險防范

4.  調查流程

4.1   線索來源分析

4.2   線索評估

5.  常見罪名

5.1   普通員工常見罪名刑法條款

5.2   高管適用罪名刑法條款

5.3   常見罪名定罪分析

6.  證據及證據鏈

6.1   證據的類型及特性

6.2   電子證據特殊要求

6.3   再生證據

6.4   證據鏈的模型

【實戰(zhàn)演練】某受賄舞弊案調查方案擬定

7.  調查舞弊七大手段

【案例分析】如何養(yǎng)魚？

8.  調查性詢問

8.1   詢問四個階段

8.2   詢問具體方法

8.3   詢問細節(jié)把握

8.4   職務犯罪心理

8.5   詢問心理戰(zhàn)術

9.  調查總結和結案

【實戰(zhàn)演練】某集團采購舞弊案調查方案擬定

10. 舉報管理

1  

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10.1  舉報流程

10.2  舉報管理注意事項

【案例分析】某集團舉報管理案例

 

第七章 合規(guī)SOP建設

1.  合規(guī)SOP建設要點（十點）

2.  合規(guī)SOP建設做法

【案例分析】某集團合規(guī)SOP建設實例

 

第八章 高管應對及合規(guī)文化建設

1.  倡導誠信正直的企業(yè)文化

1.1   最高管理層堅持以身作則

1.2   雇用誠實正直的員工

1.3   內部宣傳行為或道德準則，要求書面承諾并匯報

【案例分析】YL公司商業(yè)道德行為準則講解

1.4   創(chuàng)造積極向上工作環(huán)境

1.5   有效處罰

1.6   減少危機及緊急情況

1.7   雇員援助計劃

【案例分析】某世界五百強公司合規(guī)實例

 

邱健先生--高端審計管理老師/咨詢師

精通審計全盤管理

         精通內控風險管理

教育經歷

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

 

工作經歷

1. 2014—2015年  中國衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團（員工一萬多） 集團內控部總監(jiān)（領導整個集團內部控幾十位下屬），九牧商學院高級培訓師

2. 2009—2013年  中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人）集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師

3. 2006—2009年  德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計監(jiān)察部經理

4. 2001—2006年  廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經理，負責協(xié)助董秘的上市工作

5. 1994--2001年  香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個工廠）  財務部主管，后提升為審計部經理

 

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內大型上市集團公司工作的經驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內控與風險管理等職位超過21年，是國內極少數主講專業(yè)的審計、內控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經驗。

審計監(jiān)察管理：在內部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內部審計管理平臺的系統(tǒng)建設和團隊領導能力。

內控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，將風險管理嵌入到內控體系當中，對內控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經驗，對內控和風險管理最新理論有深入研究。

 

老師亮點：國內唯一只講審計、內控、風險管理的專業(yè)老師；國內唯一只從事審計、內控、風險管理工作20多年背景的專業(yè)老師；財務部與審計部，是兩個不同的職能部門，邱健老師21年以來，只從事審計、內控與風險管理工作；是國內審計、內部控制與風險管理返聘率最高的一位老師。

 

咨詢輔導項目：曾經組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作；2014-2015年在福建九牧集團，做內控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內控管理，風險管理，內控框架和指引落地工作，內控和風險管理體系建設，內控和風控自評等；目前在珠海一家建設集團做審計與內控咨詢項目。

 

授課風格

邱健老師鉆研審計內控風險管理21年，歷經多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經驗中經典案例、行業(yè)內典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結合開展工作，并給予對應指導。

 

服務特色

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調查，根據反饋的學員背景、資歷、人數等調整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務水平。

 

培訓課題

審計監(jiān)察類：《企業(yè)內部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構建》《合規(guī)體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經濟責任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《內審轉型的方向》

內控類：《企業(yè)內部控制》《COSO框架和內控規(guī)范指引》《內控評估》《內控體系建設實務》《各業(yè)務循環(huán)內控實務》

風險管理：《企業(yè)風險管理》《全面風險管理理論》《風險識別和評估》

    綜合管理類：《內部控制與風險管理》《內部控制與內部審計管理》《內部審計與反舞弊實務》

 

服務客戶

深圳華為、中國農業(yè)銀行、農村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、住友集團、三菱重工金鈴空調器、奧克斯空調、東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、中興通訊、南玻集團、大洋電機、長江三峽集團、旺旺食品、浙江海亮集團、內蒙古伊利集團、農夫山泉、五糧液、煌上煌集團、中國移動、中國電信、徐州國華電力集團、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）有限公司、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、九牧廚衛(wèi)股份集團、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團、協(xié)鑫（集團）控股有限公司、德華集團控股股份、海南快克藥業(yè)集團、駱駝蓄電池集團（襄陽）股份、深圳市海普瑞藥業(yè)股份集團、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫(yī)藥集團、天津市瑞朗科技集團、深圳建設集團、深圳市共進電子股份集團、愛米士電子（深圳）集團、廣華控股集團、佛山石灣鷹牌陶瓷集團、方太廚具集團、普利司通輪胎集團、佳兆業(yè)集團等。