各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)

邱健老師（2天）

課程背景

越來越多的公司開展了內(nèi)控體系建設(shè)工作，往往理想很豐滿，現(xiàn)實(shí)很骨感。在體系構(gòu)建，架構(gòu)設(shè)置方面說的一套一套，但是實(shí)際落地到各項(xiàng)實(shí)際業(yè)務(wù)當(dāng)中，如何將內(nèi)控的理論與實(shí)際相結(jié)合，實(shí)際能運(yùn)用到業(yè)務(wù)實(shí)踐中，就碰到了很多困難，總覺得理論和實(shí)踐是兩張皮。

邱健老師秉承多年的管理經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控實(shí)際業(yè)務(wù)的深入了解，設(shè)計(jì)了此課程。通過該課程學(xué)習(xí)，學(xué)員能迅速的掌握各業(yè)務(wù)循環(huán)中內(nèi)控的要點(diǎn)，并運(yùn)用到實(shí)踐當(dāng)中，迅速提高公司的內(nèi)控水平，為公司發(fā)展助力。

課程對(duì)象：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察部門及其他部門負(fù)責(zé)人及一般員工,其他對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制感興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程特色：啟發(fā)式講授+實(shí)際案例分析＋互動(dòng)式教學(xué)＋小組討論＋實(shí)際演練，突出實(shí)戰(zhàn)性和實(shí)用性

課程收益

1、 幫助學(xué)員掌握各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控梳理通用目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵控制點(diǎn)，控制采用方法等，對(duì)于如何開展各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控有清晰的認(rèn)識(shí)；

2、 提高學(xué)員的整體內(nèi)控水平，提升企業(yè)價(jià)值。

課程大綱

第一章 內(nèi)控概述

1.        某公司內(nèi)控失效案例分析

2.        內(nèi)控的意義

3.  內(nèi)控的局限性

4.  對(duì)內(nèi)控的認(rèn)識(shí)誤區(qū)

第二章 各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)

1.  人力資源管理

1.1   業(yè)務(wù)模塊分類

1.2   各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

1.3   內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

1.4   內(nèi)控常用方法

【小組討論】人力內(nèi)控的現(xiàn)狀與發(fā)展

2.  財(cái)務(wù)管理

1.    

2.    

2.1   業(yè)務(wù)模塊分類

2.2   各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

2.3   內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

2.4   內(nèi)控常用方法

3.  生產(chǎn)管理

3.1   業(yè)務(wù)模塊分類

3.2   各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

3.3   內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

3.4   內(nèi)控常用方法

4.  采購管理

4.1   業(yè)務(wù)模塊分類

4.2   各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

4.3   內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

4.4   內(nèi)控常用方法

【小組討論】采購管理內(nèi)控實(shí)例

5.  倉儲(chǔ)物流管理

5.1   業(yè)務(wù)模塊分類

5.2   各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

5.3   內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

5.4   內(nèi)控常用方法

6.  技術(shù)及研發(fā)管理

6.1   業(yè)務(wù)模塊分類

6.2   各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

6.3   內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

6.4   內(nèi)控常用方法

7.  銷售管理

7.1   業(yè)務(wù)模塊分類

7.2   各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

7.3   內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

7.4   內(nèi)控常用方法

【小組討論】銷售管理內(nèi)控實(shí)例

8.  工程管理

8.1   業(yè)務(wù)模塊分類

8.2   各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

8.3   內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

8.4   內(nèi)控常用方法

9.  資產(chǎn)管理

9.1   業(yè)務(wù)模塊分類

9.2   各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

9.3   內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

9.4   內(nèi)控常用方法

10. 業(yè)務(wù)外包管理

10.1  業(yè)務(wù)模塊分類

10.2  各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

10.3  內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

10.4  內(nèi)控常用方法

11. 合同管理

11.1  業(yè)務(wù)模塊分類

11.2  各模塊通用目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)

11.3  內(nèi)控關(guān)鍵點(diǎn)

11.4  內(nèi)控常用方法

邱健先生--高端審計(jì)管理老師/咨詢師

精通審計(jì)全盤管理

         精通內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理

教育經(jīng)歷

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)人員證書（RAPC），國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國(guó)際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1. 2014—2015年  中國(guó)衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團(tuán)（員工一萬多） 集團(tuán)內(nèi)控部總監(jiān)（領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)集團(tuán)內(nèi)部控幾十位下屬），九牧商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師

2. 2009—2013年  中國(guó)五百強(qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬人）集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師

3. 2006—2009年  德豪潤(rùn)達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營(yíng)企業(yè)） 審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

4. 2001—2006年  廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市） 審計(jì)部經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作

5. 1994--2001年  香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多人，大陸4個(gè)工廠）  財(cái)務(wù)部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理

老師優(yōu)勢(shì)

邱健老師曾在外資、民營(yíng)、中國(guó)五百強(qiáng)國(guó)有控股企業(yè)工作，并有在四家國(guó)內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作的經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過21年，是國(guó)內(nèi)極少數(shù)主講專業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評(píng)為全國(guó)內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

咨詢輔導(dǎo)項(xiàng)目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作；2014-2015年在福建九牧集團(tuán)，做內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等；目前在珠海一家建設(shè)集團(tuán)做審計(jì)與內(nèi)控咨詢項(xiàng)目。

授課風(fēng)格

邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營(yíng)模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。

服務(wù)特色

邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進(jìn)行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

培訓(xùn)課題

審計(jì)監(jiān)察類：《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開展實(shí)務(wù)》《審計(jì)咨詢與評(píng)估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《信息系統(tǒng)審計(jì)》《績(jī)效審計(jì)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《建設(shè)項(xiàng)目全過程審計(jì)》《社會(huì)責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)實(shí)務(wù)》《運(yùn)營(yíng)審計(jì)實(shí)務(wù)》《內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》

內(nèi)控類：《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評(píng)估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》

風(fēng)險(xiǎn)管理：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估》

    綜合管理類：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》

服務(wù)客戶

深圳華為、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、住友集團(tuán)、三菱重工金鈴空調(diào)器、奧克斯空調(diào)、東風(fēng)本田、五十鈴汽車、長(zhǎng)安福特汽車、上海通用汽車、中興通訊、南玻集團(tuán)、大洋電機(jī)、長(zhǎng)江三峽集團(tuán)、旺旺食品、浙江海亮集團(tuán)、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團(tuán)、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信、徐州國(guó)華電力集團(tuán)、鄭州宇通客車集團(tuán)、海馬轎車集團(tuán)、陜西重型汽車集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國(guó)遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國(guó)航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）有限公司、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)股份集團(tuán)、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團(tuán)、協(xié)鑫（集團(tuán)）控股有限公司、德華集團(tuán)控股股份、海南快克藥業(yè)集團(tuán)、駱駝蓄電池集團(tuán)（襄陽）股份、深圳市海普瑞藥業(yè)股份集團(tuán)、東瑞制藥集團(tuán)、天士力制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、天津市瑞朗科技集團(tuán)、深圳建設(shè)集團(tuán)、深圳市共進(jìn)電子股份集團(tuán)、愛米士電子（深圳）集團(tuán)、廣華控股集團(tuán)、佛山石灣鷹牌陶瓷集團(tuán)、方太廚具集團(tuán)、普利司通輪胎集團(tuán)、佳兆業(yè)集團(tuán)等。