各業(yè)務循環(huán)內控實務

邱健老師（2天）

課程背景

越來越多的公司開展了內控體系建設工作，往往理想很豐滿，現實很骨感。在體系構建，架構設置方面說的一套一套，但是實際落地到各項實際業(yè)務當中，如何將內控的理論與實際相結合，實際能運用到業(yè)務實踐中，就碰到了很多困難，總覺得理論和實踐是兩張皮。

邱健老師秉承多年的管理經驗，對內控實際業(yè)務的深入了解，設計了此課程。通過該課程學習，學員能迅速的掌握各業(yè)務循環(huán)中內控的要點，并運用到實踐當中，迅速提高公司的內控水平，為公司發(fā)展助力。

課程對象：企業(yè)風險管理、內部審計、內部控制、紀檢監(jiān)察部門及其他部門負責人及一般員工,其他對風險管理、內部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程特色：啟發(fā)式講授+實際案例分析＋互動式教學＋小組討論＋實際演練，突出實戰(zhàn)性和實用性

課程收益

1、 幫助學員掌握各業(yè)務循環(huán)內控梳理通用目標、風險、關鍵控制點，控制采用方法等，對于如何開展各業(yè)務循環(huán)內控有清晰的認識；

2、 提高學員的整體內控水平，提升企業(yè)價值。

課程大綱

第一章 內控概述

1.        某公司內控失效案例分析

2.        內控的意義

3.  內控的局限性

4.  對內控的認識誤區(qū)

第二章 各業(yè)務循環(huán)內控實務

1.  人力資源管理

1.1   業(yè)務模塊分類

1.2   各模塊通用目標，風險

1.3   內控關鍵點

1.4   內控常用方法

【小組討論】人力內控的現狀與發(fā)展

2.  財務管理

1.    

2.    

2.1   業(yè)務模塊分類

2.2   各模塊通用目標，風險

2.3   內控關鍵點

2.4   內控常用方法

3.  生產管理

3.1   業(yè)務模塊分類

3.2   各模塊通用目標，風險

3.3   內控關鍵點

3.4   內控常用方法

4.  采購管理

4.1   業(yè)務模塊分類

4.2   各模塊通用目標，風險

4.3   內控關鍵點

4.4   內控常用方法

【小組討論】采購管理內控實例

5.  倉儲物流管理

5.1   業(yè)務模塊分類

5.2   各模塊通用目標，風險

5.3   內控關鍵點

5.4   內控常用方法

6.  技術及研發(fā)管理

6.1   業(yè)務模塊分類

6.2   各模塊通用目標，風險

6.3   內控關鍵點

6.4   內控常用方法

7.  銷售管理

7.1   業(yè)務模塊分類

7.2   各模塊通用目標，風險

7.3   內控關鍵點

7.4   內控常用方法

【小組討論】銷售管理內控實例

8.  工程管理

8.1   業(yè)務模塊分類

8.2   各模塊通用目標，風險

8.3   內控關鍵點

8.4   內控常用方法

9.  資產管理

9.1   業(yè)務模塊分類

9.2   各模塊通用目標，風險

9.3   內控關鍵點

9.4   內控常用方法

10. 業(yè)務外包管理

10.1  業(yè)務模塊分類

10.2  各模塊通用目標，風險

10.3  內控關鍵點

10.4  內控常用方法

11. 合同管理

11.1  業(yè)務模塊分類

11.2  各模塊通用目標，風險

11.3  內控關鍵點

11.4  內控常用方法

邱健先生--高端審計管理老師/咨詢師

精通審計全盤管理

         精通內控風險管理

教育經歷

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學MBA，國際注冊內部審計師（CIA），國際注冊內部控制師（CICS），高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC），國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA），國際注冊管理會計師(CMA)。

工作經歷

1. 2014—2015年  中國衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團（員工一萬多） 集團內控部總監(jiān)（領導整個集團內部控幾十位下屬），九牧商學院高級培訓師

2. 2009—2013年  中國五百強排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團（員工十幾萬人）集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師

3. 2006—2009年  德豪潤達電器股份集團（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬多，珠海最大民營企業(yè)） 審計監(jiān)察部經理

4. 2001—2006年  廣東威爾醫(yī)學科技股份集團（2004年深交所上市） 審計部經理，負責協(xié)助董秘的上市工作

5. 1994--2001年  香港匯達家具集團（員工5000多人，大陸4個工廠）  財務部主管，后提升為審計部經理

老師優(yōu)勢

邱健老師曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內大型上市集團公司工作的經驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內控與風險管理等職位超過21年，是國內極少數主講專業(yè)的審計、內控與風險管理的高端老師，特別是“伊利集團”被評為全國內審工作先進企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經驗。

審計監(jiān)察管理：在內部審計各領域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內部審計管理平臺的系統(tǒng)建設和團隊領導能力。

內控與風險管理：參與組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作，將風險管理嵌入到內控體系當中，對內控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經驗，對內控和風險管理最新理論有深入研究。

咨詢輔導項目：曾經組織和策劃伊利集團內控體系建設和內控自評工作；2014-2015年在福建九牧集團，做內控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內控管理，風險管理，內控框架和指引落地工作，內控和風險管理體系建設，內控和風控自評等；目前在珠海一家建設集團做審計與內控咨詢項目。

授課風格

邱健老師鉆研審計內控風險管理21年，歷經多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經驗相結合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經驗中經典案例、行業(yè)內典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結合開展工作，并給予對應指導。

服務特色

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調查，根據反饋的學員背景、資歷、人數等調整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務水平。

培訓課題

審計監(jiān)察類：《企業(yè)內部審計》《審計戰(zhàn)略和審計體系構建》《合規(guī)體系建設》《反舞弊實務》《多種審計模式結合開展實務》《審計咨詢與評估》《經濟責任審計》《信息系統(tǒng)審計》《績效審計》《管理審計實務》《建設項目全過程審計》《社會責任審計實務》《文化審計實務》《運營審計實務》《內審轉型的方向》

內控類：《企業(yè)內部控制》《COSO框架和內控規(guī)范指引》《內控評估》《內控體系建設實務》《各業(yè)務循環(huán)內控實務》

風險管理：《企業(yè)風險管理》《全面風險管理理論》《風險識別和評估》

    綜合管理類：《內部控制與風險管理》《內部控制與內部審計管理》《內部審計與反舞弊實務》

服務客戶

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