風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估

邱健老師（1天）

課程背景

企業(yè)在推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，最難的不是風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，而是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。如果存在重大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出來(lái)，或者重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為一般風(fēng)險(xiǎn)，這樣往往會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的失敗，導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)失去信心，甚至導(dǎo)致公司的風(fēng)險(xiǎn)損失。

邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，從第三方角度，從內(nèi)部審計(jì)角度來(lái)看待風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。他以系統(tǒng)的理論，落地的實(shí)務(wù)操作，幫助學(xué)員掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的各種方法和工具，并通過(guò)實(shí)際案例分析熟練掌握，從而幫助學(xué)員突破風(fēng)險(xiǎn)管理的瓶頸，促進(jìn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的進(jìn)步和發(fā)展。

課程對(duì)象：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制、紀(jì)檢監(jiān)察及其他部門(mén)負(fù)責(zé)人及一般員工,其他對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理感興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士。

課程特色：啟發(fā)式講授+實(shí)際案例分析＋互動(dòng)式教學(xué)＋小組討論＋實(shí)際演練，突出實(shí)戰(zhàn)性和實(shí)用性

課程收益

1、 幫助學(xué)員了解風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念，從而正確的開(kāi)始風(fēng)險(xiǎn)管理工作

2、 幫助學(xué)員了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本概念和基本邏輯架構(gòu)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有總體的認(rèn)識(shí)

3、 幫助學(xué)員了解風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的概念和內(nèi)容，掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的精髓

4、 幫助學(xué)員掌握風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則制定和注意事項(xiàng)，從而正確的評(píng)估各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，得出恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論

5、 幫助學(xué)員通過(guò)案例和實(shí)操練習(xí)掌握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法

6、 從總體上提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的認(rèn)識(shí)，從具體操作上掌握評(píng)估的技巧，從而促進(jìn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作

課程大綱

第一章 風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)

1.  風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念

1.1   風(fēng)險(xiǎn)的概念

1.2   對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概念的認(rèn)識(shí)

【案例分析】從日常生活中理解風(fēng)險(xiǎn)概念

1.3   對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)

1.4   對(duì)不確定性的認(rèn)識(shí)和管理

【案例分析】對(duì)不確定性概念的理解實(shí)例

2.  風(fēng)險(xiǎn)管理原則

3.  風(fēng)險(xiǎn)管理框架

1.    

2.    

3.    

3.1   定義

3.2   構(gòu)成及關(guān)系

3.3   構(gòu)成的主要內(nèi)容

4.  風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程

1    

2    

3    

4    

4.1   定義

4.2   構(gòu)成及關(guān)系

4.3   主要內(nèi)容

第二章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總論

1.  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估概念

2.  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要解決的主要問(wèn)題

3.  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)量化的要求

第三章 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.        風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的概念和目的

2.        風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法

1.               

2.               

2.1              風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別六種導(dǎo)向

2.2                   風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別七種方法

【案例分析】風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別實(shí)例分析

2.3                   部門(mén)與方法結(jié)合展開(kāi)

2.4                   風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)與方法結(jié)合展開(kāi)

第四章 風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)

1.  風(fēng)險(xiǎn)分析的概念和目的

2.  風(fēng)險(xiǎn)分析的過(guò)程和內(nèi)容

3.  風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)關(guān)注的主要方面

4.  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的概念和目的

5.  風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則

5.1   風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的定義

5.2   建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的依據(jù)

5.3   確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則的時(shí)機(jī)和前提

5.4   風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則可能性和影響程度維度使用分析

5.5   依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則應(yīng)決定的內(nèi)容

5.6   分析準(zhǔn)則應(yīng)覆蓋的內(nèi)容

5.7   持續(xù)評(píng)審組織的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則

6.  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面

第五章 選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)

1.  適宜的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的特征

2.  影響選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)的一般因素

3.  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)按風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的階段分類(lèi)

4.  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)按影響因素分類(lèi)

第六章 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法）

1.  風(fēng)險(xiǎn)矩陣的概念

2.  確定后果、可能性的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則

3.  建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣

4.  風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)的綜合影響

5.  建立風(fēng)險(xiǎn)帶之一（半定量）

【實(shí)戰(zhàn)演練】半定量風(fēng)險(xiǎn)帶練習(xí)

6.  建立風(fēng)險(xiǎn)帶之二（定量）

【實(shí)戰(zhàn)演練】定量風(fēng)險(xiǎn)帶練習(xí)

7.  在風(fēng)險(xiǎn)矩陣中決定風(fēng)險(xiǎn)接受或風(fēng)險(xiǎn)容忍

8.  風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)特征

邱健先生--高端審計(jì)管理老師/咨詢(xún)師

精通審計(jì)全盤(pán)管理

         精通內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理

教育經(jīng)歷

邱健老師，1973年出生于湖南株洲，45歲，常住珠海，中山大學(xué)MBA，國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA），國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS），高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員證書(shū)（RAPC），國(guó)際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA），國(guó)際注冊(cè)管理會(huì)計(jì)師(CMA)。

工作經(jīng)歷

1. 2014—2015年  中國(guó)衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團(tuán)（員工一萬(wàn)多） 集團(tuán)內(nèi)控部總監(jiān)（領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)集團(tuán)內(nèi)部控幾十位下屬），九牧商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師

2. 2009—2013年  中國(guó)五百?gòu)?qiáng)排名247，全球乳業(yè)前十名的伊利集團(tuán)（員工十幾萬(wàn)人）集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師

3. 2006—2009年  德豪潤(rùn)達(dá)電器股份集團(tuán)（2004年深交所上市，下屬公司10余家，員工兩萬(wàn)多，珠海最大民營(yíng)企業(yè)） 審計(jì)監(jiān)察部經(jīng)理

4. 2001—2006年  廣東威爾醫(yī)學(xué)科技股份集團(tuán)（2004年深交所上市） 審計(jì)部經(jīng)理，負(fù)責(zé)協(xié)助董秘的上市工作

5. 1994--2001年  香港匯達(dá)家具集團(tuán)（員工5000多人，大陸4個(gè)工廠(chǎng)）  財(cái)務(wù)部主管，后提升為審計(jì)部經(jīng)理

老師優(yōu)勢(shì)

邱健老師曾在外資、民營(yíng)、中國(guó)五百?gòu)?qiáng)國(guó)有控股企業(yè)工作，并有在四家國(guó)內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作的經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過(guò)21年，是國(guó)內(nèi)極少數(shù)主講專(zhuān)業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理的高端老師，特別是“伊利集團(tuán)”被評(píng)為全國(guó)內(nèi)審工作先進(jìn)企業(yè)，邱老師在這方面取得了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。

咨詢(xún)輔導(dǎo)項(xiàng)目：曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作；2014-2015年在福建九牧集團(tuán)，做內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等；目前在珠海一家建設(shè)集團(tuán)做審計(jì)與內(nèi)控咨詢(xún)項(xiàng)目。

授課風(fēng)格

邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理21年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營(yíng)模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語(yǔ)言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽(tīng)得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開(kāi)展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。

服務(wù)特色

邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開(kāi)展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見(jiàn)，進(jìn)行雙向溝通，滿(mǎn)足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

培訓(xùn)課題

審計(jì)監(jiān)察類(lèi)：《企業(yè)內(nèi)部審計(jì)》《審計(jì)戰(zhàn)略和審計(jì)體系構(gòu)建》《合規(guī)體系建設(shè)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《多種審計(jì)模式結(jié)合開(kāi)展實(shí)務(wù)》《審計(jì)咨詢(xún)與評(píng)估》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《信息系統(tǒng)審計(jì)》《績(jī)效審計(jì)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《建設(shè)項(xiàng)目全過(guò)程審計(jì)》《社會(huì)責(zé)任審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)實(shí)務(wù)》《運(yùn)營(yíng)審計(jì)實(shí)務(wù)》《內(nèi)審轉(zhuǎn)型的方向》

內(nèi)控類(lèi)：《企業(yè)內(nèi)部控制》《COSO框架和內(nèi)控規(guī)范指引》《內(nèi)控評(píng)估》《內(nèi)控體系建設(shè)實(shí)務(wù)》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》

風(fēng)險(xiǎn)管理：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》《全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論》《風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估》

    綜合管理類(lèi)：《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》《內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)管理》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》

服務(wù)客戶(hù)

深圳華為、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、住友集團(tuán)、三菱重工金鈴空調(diào)器、奧克斯空調(diào)、東風(fēng)本田、五十鈴汽車(chē)、長(zhǎng)安福特汽車(chē)、上海通用汽車(chē)、中興通訊、南玻集團(tuán)、大洋電機(jī)、長(zhǎng)江三峽集團(tuán)、旺旺食品、浙江海亮集團(tuán)、內(nèi)蒙古伊利集團(tuán)、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團(tuán)、中國(guó)移動(dòng)、中國(guó)電信、徐州國(guó)華電力集團(tuán)、鄭州宇通客車(chē)集團(tuán)、海馬轎車(chē)集團(tuán)、陜西重型汽車(chē)集團(tuán)、中建三局集團(tuán)、中國(guó)遠(yuǎn)大集團(tuán)、中國(guó)航空科技集團(tuán)、航天科工深圳（集團(tuán)）有限公司、海航航空集團(tuán)、寶鋼集團(tuán)、廣鋼集團(tuán)、九牧廚衛(wèi)股份集團(tuán)、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團(tuán)、協(xié)鑫（集團(tuán)）控股有限公司、德華集團(tuán)控股股份、海南快克藥業(yè)集團(tuán)、駱駝蓄電池集團(tuán)（襄陽(yáng)）股份、深圳市海普瑞藥業(yè)股份集團(tuán)、東瑞制藥集團(tuán)、天士力制藥集團(tuán)、蘇州天馬醫(yī)藥集團(tuán)、天津市瑞朗科技集團(tuán)、深圳建設(shè)集團(tuán)、深圳市共進(jìn)電子股份集團(tuán)、愛(ài)米士電子（深圳）集團(tuán)、廣華控股集團(tuán)、佛山石灣鷹牌陶瓷集團(tuán)、方太廚具集團(tuán)、普利司通輪胎集團(tuán)、佳兆業(yè)集團(tuán)等。