《審計管控》實戰內訓課程大綱

 《審計管控》實戰課程大綱

 

（曹老師目前在職，上課時間安排只能在周六日）

 

第一章：導入

1、為什么有審計部門存在、存在價值是什么？內部審計與外部審計與政府審計區別與聯系？

2、陣地戰與運動戰分析

3、審計管控定位、目標及思路

4、審計、監察、內控、風控四大業務體系實務案例分享

5、某集團審計管理模式案例分享

第二章：審計領導力打造

1、什么是組織的領導？本質是什么？

2、組織中審計高管的作用

3、審計如何快速建功立業

案例：某審計高管在三個月試用期內如何快速建功立業

4、合格的審計高管領導力具備的三個界面

5、案例：蘋果公司、世界四大巨人的中年危機、海爾公司

6、如何成為“合格”的審計高管

6.1成為合格審計師的要素（德才兼備）

6.2成為合格審計高管的要素（三項品德）

6.3成為合格審計高管的要素（五項技能）

6.4審計師與審計高管差距特質在哪？

6.5基于工作如何改進差距？

 

 第三章：審計基因塑造

1、審計精神

1.1企業精神定義

1.2審計精神

1.3案例:某公司審計精神案例解析

2、審計核心價值觀

2.1核心價值觀定義

2.2案例:某公司審計核心價值觀案例解析

 

第四章：審計定位規劃

1、什么是使命愿景\戰略目標

2、案例：某公司審計使命、愿景、戰略目標

3、案例：UPS公司，審計戰略報告實務經驗分享

第五章：審計標準化管控

1、制度規范

1.1什么是制度？

1.2制度的功能、審計管控制度有哪些？

1.3案例：某公司審計管理制度、監察管理制度、內控管理制度案例分享

     

2、流程規范

2.1什么是流程？

2.2審計流程有哪些？

2.3案例：某公司審計管理流程、監察管理流程、內控管理流程案例分享

3、標準規范

3.1什么是標準？

3.2審計標準分類

3.3案例：某公司審計管理標準、監察管理標準、內控管理標準案例分享

4、表單規范

4.1什么是表單？

4.2表單的作用

4.3案例：某公司審計表單、監察表單、內控表單案例分享

 

第六章：5大系統管控

1、組織系統

1.1規劃組織的原則

1.2規劃組織的方式

1.3組織的五要素

1.4案例：某公司審計組織架構案例分享

1.5案例：組織解碼

2、指揮系統

2.1上對下

2.2下對上

2.3如何授權與監督

2.4某公司審計權責案例分享

2.4.1職責（總部、子公司審計職責）

2.4.2權責（總部、子公司審計權責）

3、控制系統

3.1審計質量控制

3.2審計項目管控

4、實務系統

1）對總經理違紀行為管控

4.1違紀類型及分析與經驗分享

4.2案例：違紀行為審計監察案例分享

2）對中層干部違紀行為管控

4.1違紀類型及分析與經驗分享

4.2案例：違紀行為審計監察案例分享

3）對員工的違紀行為管控

4.1違紀類型及分析與經驗分享

4.2案例：違紀行為審計監察案例分享

4）對投訴舉報的管控

4.1違紀類型及分析與經驗分享

4.2案例：違紀行為審計監察案例分享

5）對審計申訴的管控

案例：實戰案例經驗分享

6）審計問題處理的管控

案例：某公司審計問題處理標準實務經驗分享

7）內控管理

4.1什么是內控?如何做到接地氣、有成效？

4.2案例：某公司內控體系建設實務經驗分享

5、激勵系統

5.1愿景激勵

5.2案例：華為審計人員職業發展路徑實務分享

5.3物質激勵

5.4案例：某公司審計人員物質激勵機制實務分享

5.5精神激勵

 

聯系方式：中企聯企業培訓網
咨詢電話：010-62885261 傳真：010-62885218
聯 系 人：潘宏利 13051501222
電子郵箱：phL568@163.com
網 址：www.zzymm.cn

 

講師介紹：曹先生

浙江大學本科畢業，高級審計師、注冊內部控制師（CICS）、注冊風險管理師（CRMA）、國際財務管理師（IFM），奇瑞大學高級講師、波司登商學院高級講師。

   

現某大型控股集團（中國企業500強，銷售規模過千億，新交所上市公司）副總裁（主管審計部、監察部、法務部、內控部，管理審計團隊62人）

 

曾服務：

1、波司登控股集團（中國企業500強，港交所上市公司）集團審計法務總監（主管審計部、監察部、法務部、風控部，管理審計團隊100多人）。

2、奇瑞控股集團（中國企業500強，銷售規模過千億）集團審計總監。

3、德力西控股集團（中國企業500強，深交所上市公司）集團審計部經理。

 

主講課程：

一、專題實務類：

1、審計實務課程：《財務審計》、《工程審計》、《投資審計》、《內控審計》、《經濟責任審計》、《管理審計》、《業務審計》

2、監察實務課程：《行為監察實務》、《廉政監察實務》、《紀律監察實務》

3、內控建設實務課程：《內控體系建設實務與經驗分享》

4、風控建設實務課程：《風控體系建設實務與經驗分享》

 

二、綜合實務類

《風險導向與舞弊審計實務》、《增值導向審計實務》、《集團審計管控實務》

 

三、咨詢服務項目：

《審計戰略規劃與體系規劃設計與服務》、《反舞弊體系設計方案及服務》、《審計管控體系設計方案》、《監察體系設計方案及實務咨詢》、《內控體系設計方案與實操服務》、《審計標準提供咨詢服務》、《審計師愿景激勵體系方案》、《內控評價標準咨詢服務》、《合作單位監察管控設計方案》等。